- 单选题下列选项中属于募集机构的责任的是( )。 Ⅰ. 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ. 承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ. 募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ. 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务。承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
第十条募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。

- 1 【单选题】下列选项中属于募集机构的义务的是( )。 Ⅰ. 在不特定的对象群体中,通过投资者风险识别能力和风险承担能力问卷调查筛选出特定对象作为潜在客户 Ⅱ. 按照投资者适当性管理要求,针对特定对象推介与其风险识别和承担能力相匹配的私募基金产品 Ⅲ. 强制设置投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同 Ⅳ. 探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
- A 、应当确保投资者已知悉基金转让的条件
- B 、应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、应当与监督机构签署账户监督协议
- D 、应当在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 3 【单选题】下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
- A 、应当确保投资者已知悉基金转让的条件
- B 、应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、应当与监督机构签署账户监督协议
- D 、应当在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 4 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 5 【单选题】下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
- A 、应当确保投资者已知悉基金转让的条件
- B 、应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、应当与监督机构签署账户监督协议
- D 、应当在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 6 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 7 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 8 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 9 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 10 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
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