- 单选题有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】下列选项中属于募集机构的责任的是( )。 Ⅰ. 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ. 承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ. 募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ. 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
- A 、应当确保投资者已知悉基金转让的条件
- B 、应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、应当与监督机构签署账户监督协议
- D 、应当在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 3 【单选题】下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
- A 、应当确保投资者已知悉基金转让的条件
- B 、应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、应当与监督机构签署账户监督协议
- D 、应当在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 4 【单选题】下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
- A 、应当确保投资者已知悉基金转让的条件
- B 、应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、应当与监督机构签署账户监督协议
- D 、应当在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 5 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 6 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 7 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 8 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 9 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
- 10 【单选题】有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
- A 、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
- B 、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
- C 、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
- D 、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
热门试题换一换
- 以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。
- 关于市现率,以下说法不正确的是()。
- ( )年,KKR、黑石、凯雷、德太投资等并购基金管理机构发起设立了美国私人股权投资协会。
- 号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于( )。
- 关于货币基金的影子定价,下列说法正确的是()。
- 下列不属于基金管理人制定信息披露事项应遵循的原则的是()。
- 下列属于有限责任公司型基金设立条件的有()。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合规定的实缴出资额Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司住所
- 投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金,以下对这一表述理解错误的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载