- 组合型选择题备案机构开展场外衍生品业务应当符合()要求。Ⅰ.公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:备案机构开展场外衍生品业务应当符合下述要求:
(1)公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整;
(2)具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统;
(3)具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制;
(4)具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施;
(5)协会的其他要求。
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- 1 【选择题】备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。
- A 、15日
- B 、1个月
- C 、10个工作日
- D 、20日
- 2 【组合型选择题】备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料(),完成该项业务首次备案。Ⅰ.备案申请表和承诺函Ⅱ.衍生品业务说明书Ⅲ.场外衍生品业务相关内部管理制度Ⅳ.协会要求的其他材料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】备案机构开展场外衍生品业务应当符合()要求。Ⅰ.公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】备案机构开展场外衍生品业务应当符合()要求。Ⅰ.公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、15日
- B 、1个月
- C 、10个工作日
- D 、20日
- 7 【组合型选择题】备案机构开展场外衍生品业务应当符合()要求。Ⅰ.公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 8 【组合型选择题】备案机构开展场外衍生品业务应当符合()要求。Ⅰ.公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。
- A 、15日
- B 、1个月
- C 、10个工作日
- D 、20日
- 10 【组合型选择题】备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料(),完成该项业务首次备案。Ⅰ.备案申请表和承诺函Ⅱ.衍生品业务说明书Ⅲ.场外衍生品业务相关内部管理制度Ⅳ.协会要求的其他材料
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