- 组合型选择题基金销售机构违反相关规则的,中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取()等措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.监管谈话Ⅲ.认定为不适宜担任相关职务者Ⅳ.暂停履行职务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:A】
基金销售机构违反相关规则的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

- 1 【选择题】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、客观性原则
- D 、及时性原则
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- 3 【选择题】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
- A 、投资人利益优先原则
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- 4 【组合型选择题】基金销售机构违反相关规则的,中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取()等措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.监管谈话Ⅲ.认定为不适宜担任相关职务者Ⅳ.暂停履行职务
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- 5 【组合型选择题】基金销售机构违反相关规则的,中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取()等措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.监管谈话Ⅲ.认定为不适宜担任相关职务者Ⅳ.暂停履行职务
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- 7 【组合型选择题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
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- 8 【组合型选择题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
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- 9 【选择题】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
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- D 、及时性原则
- 10 【组合型选择题】基金销售机构违反相关规则的,中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取()等措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.监管谈话Ⅲ.认定为不适宜担任相关职务者Ⅳ.暂停履行职务
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