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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 选择题 在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。
  • A 、监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
  • B 、证券公同监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
  • C 、证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管﹔同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高
  • D 、证券公同历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强

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参考答案

【正确答案:C】

经过三年的综合治理,主要取得了三大成果:一是证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强:二是证公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成:三是监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高。

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