- 单选题主板及中小板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的( )完整会计年度。
- A 、1个
- B 、2个
- C 、3个
- D 、5个

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
主板及中小板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的1个完整会计年度。

- 1 【单选题】中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。
- A 、证券上市当年剩余时间
- B 、证券上市后1个完整会计年度
- C 、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- D 、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- 2 【判断题】上市公司计划公开发行新股前,保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件,这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】主板上市公司发行可转换公司债券,保荐人的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】关于保荐人对上市公司发行新股进行尽职调查,下列说法正确的是( )。
- A 、与首次公开发行股票不同,上市公司新股发行过程中,保荐机构(主承销商)对上市公司的尽职调查不必贯穿始终
- B 、在提交发行文件前的尽职调查工作完成后,保荐机构应撰写调查报告
- C 、尽职调查的工作绝大部分集中于提交发行文件前的尽职调查
- D 、保荐机构(主承销商)必须确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
- 5 【单选题】创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【单选题】主板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的()完整会计年度。
- A 、1个
- B 、2个
- C 、3个
- D 、2个
- 7 【单选题】主板上市公司发行新股、可转换债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【判断题】创业板上市公司发行新股后,保荐机构持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】在主板上市公司首次公开发行股票时,发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的,被重组方重组前()达到或超过重组前发行人相应项目100%的,发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。
- A 、一个会计年度的营业收入
- B 、一个会计年度末的资产总额
- C 、一个会计年度的营业成本
- D 、一个会计年度的利润总额
- 10 【判断题】主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,保荐机构不要进行持续督导。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 保荐代表人在两个自然年度内被采取监管措施累计两次以上,中国证监会可在()内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
- 在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的IV.监管部门或自律组织要求的
- 证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- 完善内部控制机制的健全原则是指()。
- 银行面临的信用风险可能存在于( )中。Ⅰ.贷款业务Ⅱ.债券投资业务Ⅲ.票据买卖业务Ⅳ.承兑业务
- ()债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券。
- 《证券投资基金法》的立法宗旨,体现在()。Ⅰ.规范证券投资基金活动Ⅱ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅲ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅳ.保证投资者的最低收益
- 下列机构中,属于证券服务机构的是()。Ⅰ.律师事务所 Ⅱ.资信评级机构Ⅲ.财务顾问机构 Ⅳ.投资咨询机构
- 在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
- 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的作用()。Ⅰ.支持人民币汇率稳定Ⅱ.传导货币政策Ⅲ.服务金融机构Ⅳ.服务监管部门

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
