- 判断题对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】结算时若结算参与人发生资金交收违约（）。
- A 、结算公司暂不向该结算参与人交付期应收的证券，同时按规则计收违约金
- B 、结算公司需先向守约方垫付款项，向违约方收取垫付资金的利息
- C 、违约结算参与人若违约次日仍未能弥补资金交收违约，结算公司将于第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
- D 、现行A股、基金、债券等品种的违约处理流程并不规范
- 3 【判断题】对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。
- A 、到期购回交收日（R日）日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
- B 、回购到期清算日（R日）9:00-15:00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约
- C 、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00
- D 、对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，结算公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+1日可用
- 5 【判断题】对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（ ）。
- A 、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
- B 、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
- C 、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
- D 、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
- 7 【多选题】中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ）。
- A 、T+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户
- B 、T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
- C 、T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户
- D 、T日，进行T+0资金预交收
- 8 【多选题】中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有（）。
- A 、双方均需缴纳履约金
- B 、履约金比率由交易双方协商确定
- C 、履约金到期归属按规则而判定
- D 、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以豁免
- 9 【多选题】中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定()。
- A 、采用逐笔方式交收
- B 、中国结算公司上海分公司提供交收担保
- C 、采用轧差方式交收
- D 、到期回购结算的交收时点为R+1日14:00
- 10 【判断题】中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
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