- 多选题 依照《证券法》的规定,下列情形属于操纵市场行为的有（ ）。
- A 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
- C 、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、以内幕信息进行证券买卖
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参考答案【正确答案：A,B,C】
本题考核点是操纵市场的行为。本题中选项D为内幕交易行为。
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- A 、甲合伙人在执行合伙事务中有侵占合伙企业财产的行为
- B 、乙合伙人因重大过失给合伙企业造成损失
- C 、丙合伙人个人丧失偿债能力
- D 、丁合伙人在执行合伙事务的同时参加了另一经营同类业务的合伙组织
- 2 【多选题】依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有( )。
- A 、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
- C 、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
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- 3 【单选题】依照《合伙企业法》的规定，下列情形中，不属于普通合伙人被除名的情形是（ ）。
- A 、甲合伙人在执行合伙事务中有贪污合伙企业财产的行为
- B 、乙合伙人认缴的出资没有按约定缴付
- C 、因重大过失给合伙企业造成损失
- D 、个人丧失偿债能力
- 4 【单选题】依照《合伙企业法》的规定,下列情形中,不属于普通合伙人被除名的情形是( )。
- A 、甲合伙人在执行合伙事务中有侵占合伙企业财产的行为
- B 、乙合伙人因重大过失给合伙企业造成损失
- C 、丙合伙人个人丧失偿债能力
- D 、丁合伙人在执行合伙事务的同时参加了另一经营同类业务的合伙组织
- 5 【多选题】 依照《证券法》的规定,下列情形属于操纵市场行为的有（ ）。
- A 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
- C 、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、以内幕信息进行证券买卖
- 6 【单选题】依照《合伙企业法》的规定，下列情形中，不属于普通合伙人被除名的情形是（ ）。
- A 、个人丧失偿债能力
- B 、因重大过失给合伙企业造成损失
- C 、乙合伙人认缴的出资没有按约定缴付
- D 、甲合伙人在执行合伙事务中有贪污合伙企业财产的行为
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
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- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，不需要经中国证监会核准的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（ ）。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
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- 对甲公司上述会计处理不正确的交易或事项作出调整的会计分录(假定注册会计师于2002年2月20日发现甲公司会计处理不正确,且达到重要性要求,由此要求甲公司作出调整。涉及对“利润分配——未分配利润”及“盈余公积”调整的,合并一笔分录进行调整)。
- 在执行审计业务时,不论委托人是谁,注册会计师均有权查阅有关财务会计资料和文件,向有关单位或个人进行调查和核实。()
- 某企业在选择股利政策时，以股权代理成本和债权代理成本之和最小化为标准。该企业所依据的股利理论是（）。
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