- 客观案例题
题干:李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”,王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕消息。李某从中获利10万余元。另外,据调查,王某还曾经与2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。根据该案例,回答以下题目:
题目: 对于王某的行为,中国证监会应当采取()措施。 - A 、没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B 、 没有违法所得获得违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
- C 、 撤销其期货从业人员资格
- D 、 给予刑事制裁

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【正确答案:A,B】
根据《期货交易管理条例》第七十条的规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获得期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公布前。利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。

- 1 【多选题】期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()
- A 、季度工作报告
- B 、年度财务报告
- C 、年度工作报告
- D 、月度财务报告
- 2 【多选题】期货交易所应当向中国证监会履行报告义务,下列说法正确的是()。
- A 、每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- B 、每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- C 、每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- D 、每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- 3 【多选题】期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有( )。
- A 、每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- B 、每一年度结束后2个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- C 、每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- D 、每一季度结束后5日内、每一年度结束后10日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- 4 【多选题】中国证监会在对证券市场实施监督管理的过程中,应履行下列职责( )。
- A 、制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
- B 、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理
- C 、制定期货从业人员的资格标准和管理办法
- D 、对期货业协会的活动进行指导和监督
- 5 【单选题】下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。
- A 、累计2次被行业自律组织纪律处分
- B 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- C 、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
- D 、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- 6 【多选题】期货交易所实行(),应当事前向中国证监会报告。
- A 、全员结算制度
- B 、会员分级结算制度
- C 、风险防范
- D 、当日负债
- 7 【多选题】期货交易所应当向中国证监会履行报告义务,下列说法正确的是()。
- A 、每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- B 、每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- C 、每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- D 、每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- 8 【多选题】经中国证监会批准,期货交易所可以采取的组织形式有( )。
- A 、个人独资制
- B 、合伙制
- C 、公司制
- D 、会员制
- 9 【多选题】期货交易所应当向中国证监会履行报告义务,下列说法正确的是()。
- A 、每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- B 、每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- C 、每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- D 、每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- 10 【多选题】期货交易所应当向中国证监会履行报告义务,下列说法正确的是()。
- A 、每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- B 、每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
- C 、每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
- D 、每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
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