- 多选题期货公司按照规定报送的月度报告,()应当签署确认意见。
- A 、监事会
- B 、首席风险官
- C 、财务负责人
- D 、法定代表人

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【正确答案:B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。

- 1 【多选题】下列关于期货公司报送月度和年度风险监管报表的说法正确的是( )。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- C 、期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- D 、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- 2 【判断题】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意( )。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- C 、期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- D 、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- 4 【多选题】下列关于期货公司报送月度和年度风险监管报表的说法正确的是( )。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- C 、期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- D 、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- 5 【单选题】期货公司应当按照规定和期货公司信息公示有关要求,在( )网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
- A 、本期货公司
- B 、中国期货业协会
- C 、期货交易所
- D 、保证金监控中心
- 6 【判断题】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料,()应当对月度报告签署确认意见。
- A 、监事会
- B 、首席风险官
- C 、经营管理的主要负责人
- D 、法定代表人
- 8 【判断题】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】期货公司应当按照规定报送()等资料。
- A 、年度报告
- B 、月度报告
- C 、季度报告
- D 、日度报表
- 10 【多选题】期货公司应当按照规定报送()等资料。
- A 、年度报告
- B 、月度报告
- C 、季度报告
- D 、日度报表
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- ( )年理查德·道前建立了第一个公开发售的期货基金。
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