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  • 组合型选择题 以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（）。Ⅰ.资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ.核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ.注册制主要适用于新兴资本市场国家
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：Ⅱ项，核准制对基金募集的合规性和适销性条件进行实质性审查；

Ⅳ项，注册制是市场化程度较高的成熟证券市场所普遍采用的一种发行制度。

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