- 组合型选择题证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅱ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:
(1)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;
(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
(3)公司章程规定的其他合规管理职责。
Ⅲ项属于董事会的合规管理职责。

- 1 【选择题】()依法履行对证券公司的监督管理职责。
- A 、中国证券业协会
- B 、登记结算中心
- C 、沪深交易所
- D 、国务院证券监督管理机构
- 2 【组合型选择题】证券公司董事会的合规管理职责包括()。I.审议批准合规管理的基本制度II.审议批准年度合规报告III.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司董事会的合规管理职责包括()。I.审议批准合规管理的基本制度II.审议批准年度合规报告III.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅱ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司董事会的合规管理职责包括()。I.审议批准合规管理的基本制度II.审议批准年度合规报告III.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司董事会履行的职责包括()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅲ.任免考核首席风险官Ⅳ.审议批准公司全面风险管理的基本制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】()依法履行对证券公司的监督管理职责。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、中国人民银行
- D 、登记结算中心
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