- 选择题单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的()。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、15%
- D 、30%
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【正确答案:B】
选项B正确:单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%。
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- 1 【选择题】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、100%
- D 、200%
- 2 【判断题】证券公司对客户的融资融券额度不得超过客户提交保证金的2倍,期限不得超过6个月。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。( )
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、错误
- 4 【单选题】公司债券发行余额累计不得超过最近1期末净资产额的( )。
- A 、20%
- B 、50%
- C 、80%
- D 、40%
- 5 【单选题】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、100%
- D 、200%
- 6 【选择题】单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、100%
- D 、200%
- 7 【选择题】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、100%
- D 、200%
- 8 【选择题】余额包销最长不得超过()。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、半年
- D 、1年
- 9 【选择题】单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、100%
- D 、200%
- 10 【选择题】单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、100%
- D 、200%
热门试题换一换
- 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为( )。
- 上市公司股东大会通过新股发行议案之日起( )内,上市公司应当公布股东大会决议。
- 下列行为符合证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管要求的有()。 I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 III. 公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 IV. 遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- 证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
- 因持有股票而享有的配股权,从配股除权日到配股确认日的估值方法,表述正确的有()。 Ⅰ.股票收盘价高于配股价,按股票收盘价高于配股价的差额估值 Ⅱ.股票收盘价高于配股价,则估值为零 Ⅲ.股票收盘价等于或低于配股价,则估值为零 Ⅳ.股票收盘价等于或低于配股价,按股票收盘价与配股价的差额估值
- 证券公司经理层的流动性风险管理职责包括()。I.确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工II.确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作III.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施IV.建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
- 证券公司从事代销金融产品,相关的资格要求有()。Ⅰ.证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格Ⅱ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅲ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定Ⅳ.证券公司从事代销金融产品活动的人员,从事基金销售业务还应当取得基金销售业务资格
- 在我国,资产证券化发起人我国资产证券化发起人除商业银行和企业外,()均成为新的发起或承销主体。Ⅰ.资产管理公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.保险公司
- 下列不可以成为普通合伙人的有()。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性的事业单位
- 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
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