- 选择题证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于证券分析师遵循( )的执业原则。
- A 、 保持独立性
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、恪守诚信原则
- D 、保持客观性

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于遵循保持客观性的执业原则。

- 1 【多选题】为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
- A 、强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
- B 、明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
- C 、明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
- D 、要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
- 2 【多选题】为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。
- A 、强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
- B 、明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人上市公司等利益相关者的干涉和影响
- C 、明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
- D 、要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
- 3 【选择题】发布证券研究报告的原则()。
- A 、独立、客观、公平、审慎
- B 、公开、公平、公正、独立
- C 、独立、客观、公平、公开
- D 、公正、客观、公平、审慎
- 4 【选择题】证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于证券分析师遵循( )的执业原则。
- A 、 保持独立性
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、恪守诚信原则
- D 、保持客观性
- 5 【选择题】证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于证券分析师遵循( )的执业原则。
- A 、 保持独立性
- B 、认真审慎、专业严谨
- C 、恪守诚信原则
- D 、保持客观性
- 6 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- 8 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请()。 Ⅰ.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本 Ⅲ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- 金融衍生产品按交易场所可分为()。 Ⅰ.交易所交易的衍生工具 Ⅱ.OTC交易的衍生工具 Ⅲ.独立衍生工具 Ⅳ.嵌入式衍生工具
- 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
- 关于操纵证券、期货市场的刑事责任,下列说法正确的是()。 Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体 Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险 Ⅲ.犯本罪情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或者单处罚金 Ⅳ.单位犯此罪,对单位判处罚金,并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任
- 连续竞价的确定原则有()。 Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价 Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ.所有交易以同一价格成交
- QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点()。 Ⅰ.合格境内机构投资者的资格认定较为严格Ⅱ.许可投资的证券品种和比例存在一定限制Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制,体现渐进式原则Ⅳ.进出境资金受到监控
- 根据合伙企业法律制度的规定,下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中,正确的有()。Ⅰ.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险Ⅱ.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务Ⅲ.执业风险基金应当单独立户管理Ⅳ.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金
- 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括()。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率
- 利率期货主要包括()。Ⅰ.债券期货Ⅱ.外汇期货Ⅲ.主要参考利率期货Ⅳ.货币期货
- ()时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
