- 选择题证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实信用
- B 、守法合规
- C 、客户至上
- D 、保守秘密
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费。
- 2 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费。
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费。
- A 、公司账户
- B 、公司账户或个人名义
- C 、公司账户和个人名义
- D 、个人名义
- 7 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费。
- A 、公司账户
- B 、公司账户或个人名义
- C 、公司账户和个人名义
- D 、个人名义
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列机构和个人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，不符合收购资格的是（）。
- 下列属于客户专项支出预算项目的有（）。 Ⅰ. 衣食住行支出 Ⅱ. 子女教育支出 Ⅲ. 保费支出 Ⅳ. 家居装修支出
- 下列关于久期分析的原理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.久期也称持续期，久期分析即为持续期分析或期限弹性分析 Ⅱ.久期分析是衡量利率变动对整体经济价值的影响 Ⅲ.久期对于财务经理的主要价值在于它是衡量利率风险的直接方法 Ⅳ.久期一定会随着到期时间的增长而增长
- 下列关于价差交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.若套利者预期不同交割月的合约价差将缩小，则进行卖出套利 Ⅱ.建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格 Ⅲ.某套利者进行买入套利，若价差扩大，则该套利者盈利 Ⅳ.在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行方向相反的交易
- 陡直的收益率曲线的特征有（）。 Ⅰ. 一般出现在紧随经济衰退后的经济扩张初期 Ⅱ. 一般出现在紧随经济繁荣初期 Ⅲ. 经济停滞已经压抑短期利率 Ⅳ. 一般出现在经济即将缓慢下来的时期
- 某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请公开发行新股，正确的是（）。
- 行业竞争分析的主要内容包括（）。 Ⅰ.产业价值链分析 Ⅱ.行业竞争结构分析 Ⅲ.完全竞争结构分析 Ⅳ.完全垄断结构分析
- 发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审査的情形有（）。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人审请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
55d88