- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
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- A 、中国证监会
- B 、国务院
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
- 2 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费。
- A 、公司账户
- B 、公司账户或个人名义
- C 、公司账户和个人名义
- D 、个人名义
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- C 、I、II、IV
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- C 、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
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- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取的措施包括（ ）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
- D 、出具警示函
热门试题换一换
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