- 单选题下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是( )。
- A 、发行股票或者公司债券的公司副经理
- B 、持有公司5%以上股份的股东
- C 、证券监督管理机构工作人员
- D 、发行股票的公司的关联企业董事长
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参考答案【正确答案：D】
本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在下列情况下，会员披露客户信息违反职业道德守则的有()。
- A 、在事务所的手册中列示为客户的某项目做咨询成功的案例和相关业绩数据，且已取得客户的授权
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- C 、接受注册会计师协会的质量检查应提供为客户的审计工作底稿，但涉及为法律诉讼提供工作底稿时，在事先应征得客户的同意
- D 、在后任注册会计师承接业务前，前任注册会计师向后任注册会计师提供审计准则所必须的沟通内容，沟通前未征得客户的同意
- 2 【单选题】不属于信息与沟通内容的是( )。
- A 、最高层将与控制有关的事宜的重要性及个人担当的角色向下级传达
- B 、向上级汇报重要信息的渠道
- C 、与外部利益相关者保持有效沟通
- D 、设计控制活动旨在防止发生不希望出现的事情
- 3 【单选题】下列属于信息与沟通中的外部信息的是( )。
- A 、技术创新信息
- B 、综合管理信息
- C 、科技进步信息
- D 、资本运作信息
- 4 【单选题】下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（ ）。
- A 、发行股票或者公司债券的公司副经理
- B 、持有公司5%以上股份的股东
- C 、证券监督管理机构工作人员
- D 、发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长
- 5 【判断题】内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,他人依此买卖证券的,也属内幕交易行为。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】下列选项中,不属于刑法上的证券内幕交易行为的有()。
- A 、依据已被他人披露的信息而交易的
- B 、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
- C 、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易
- D 、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
- 7 【单选题】下列不属于内部信息传递过程中需要关注的风险的是()。
- A 、内部报告系统缺失、功能不健全、内容不完整,可能影响生产经营有序运行
- B 、系统运行维护和安全措施不到位,可能导致信息泄露或毁损,系统无法正常运行
- C 、内部信息传递不通畅、不及时,可能导致决策失误、相关政策措施难以落实
- D 、内部信息传递中泄露商业秘密,可能削弱企业核心竞争力
- 8 【多选题】下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有（ ）。
- A 、依据已被他人披露的信息而交易的
- B 、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
- C 、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易
- D 、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
- 9 【多选题】下列市场中，内幕信息获得者可以获得超额利润的有（ ）。
- A 、弱式有效市场
- B 、半强式有效市场
- C 、强式有效市场
- D 、无效市场
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