- 组合型选择题下列各项中,关于委托资产的规定,说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产III.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

- 1 【多选题】下列关于整数委托、零数委托的表述,正确的有()。
- A 、我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式
- B 、我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托
- C 、整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
- D 、零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位
- 2 【单选题】下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( )。
- A 、佣金
- B 、印花税
- C 、过户费
- D 、管理费
- 3 【单选题】在下列各项委托方式中,投资者采用( )时,身份确认可不由密码控制。
- A 、电话自动委托
- B 、柜台委托
- C 、网上委托
- D 、自助终端委托
- 4 【单选题】按照现行规定,下列关于委托撤单的说法,不正确的是( )。
- A 、投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托令
- B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托
- C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不管成交与否,投资者都不得申请撤单
- D 、对委托人撤销的委托,证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
- 5 【单选题】下列各项中,不属于投资者委托指令的基本要素的是( )。
- A 、委托有效期
- B 、买卖席位号
- C 、委托人签名
- D 、证券账号
- 6 【多选题】下列各项中,属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时,需支付的费用有( )。
- A 、佣金
- B 、过户费
- C 、印花税
- D 、个人所得税
- 7 【组合型选择题】下列各项中,属于投资者委托指令的基本要素是() Ⅰ委托价格 Ⅱ委托方式 Ⅲ买卖方向 Ⅳ证券账号
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列各项中,关于委托资产的规定,说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产III.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列各项中,关于委托资产的规定,说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产III.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】关于证券委托中的网上委托,下列说法正确的是()。 Ⅰ.网上委托是指证券公司通过互联网,向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式 Ⅱ.互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络,不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 Ⅲ.网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则 Ⅳ.开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务,禁止开展网上证券转托管业务
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