- 组合型选择题 （）不属于证券托管责任范畴。 I.客户将购买的基金交由托管券商保管 II.证券公司代客户处理股票非交易过户 III.证券公司代客户处理股票分红派息 IV.客户将购买的基金交由托管银行保管
- A 、II、III、IV
- B 、IV
- C 、I、II
- D 、I、IV
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参考答案【正确答案：C】
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括（）。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】 证券账户管理包括( )。 I.证券账户的开立 II.证券账户挂失补办 III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销
- A 、I 、II
- B 、II 、III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 3 【判断题】证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】信用公司债券属于( )范畴。
- A 、抵押债券
- B 、担保债券
- C 、无担保证券
- D 、金融债券
- 5 【组合型选择题】证券账户管理包括( )。 I. 证券账户注册资料查询与变更 II. 证券账户的开立 III. 证券账户的注销 IV. 证券账户挂失补办
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III
- C 、I 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券账户管理包括（ ）。 I.证券账户的开立 II.证券账户挂失补办 III .证券账户合并 IV.非交易过户
- A 、I 、II
- B 、I 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、II 、III
- 7 【组合型选择题】证券公司董事会的合规管理职责包括（）。I.审议批准合规管理的基本制度II.审议批准年度合规报告III.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司董事会的合规管理职责包括（）。I.审议批准合规管理的基本制度II.审议批准年度合规报告III.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司董事会的合规管理职责包括（）。I.审议批准合规管理的基本制度II.审议批准年度合规报告III.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】下列关于存托凭证的存托人应负担的责任，说法错误的有（）。Ⅰ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任 Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担补偿赔偿责任 Ⅲ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任 Ⅳ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担按份赔偿责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。
- 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指（）。
- 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。
- 招股说明书备查文件不包括（ ）。
- 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议
- 在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。
- 证券公司应当向（）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- 证券投资基金是指通过发售（）来募集资金，形成独立财产。
- 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
- 下列关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法，错误的是（）。
- 按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
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