- 单选题合规风险的主要种类不包括( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、资产评级合规性风险
- C 、反洗钱合规性风险
- D 、信息披露合规性风险

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【正确答案:B】
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

- 1 【多选题】债券风险的种类包括()。
- A 、利率风险、再投资风险
- B 、流动性风险、经营风险
- C 、购买力风险、汇率风险
- D 、赎回风险
- 2 【单选题】合规风险的主要种类不包括()。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、操作合规性风险
- 3 【单选题】合规性风险的主要种类不包括()。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、操作合规性风险
- 4 【单选题】合规风险的主要种类不包括( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、投机合规性风险
- D 、信息披露合规性风险
- 5 【单选题】下列不属于合规风险主要种类的是( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、信息披露合规性风险
- C 、反洗钱合规性风险
- D 、监管合规性风险
- 6 【单选题】 投资风险的主要因素不包括( )。
- A 、 内部欺诈
- B 、 在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
- C 、 市场价格变化
- D 、 借款方还债的能力和意愿
- 7 【单选题】风险控制一般包括( )三个步骤。
- A 、风险预警、风险评估以及风险应对
- B 、风险识别、风险检测以及风险应对
- C 、风险识别、风险评估以及风险应对
- D 、风险预测、风险评估以及风险规避
- 8 【单选题】下列不属于合规风险主要种类的是( )。
- A 、投资合规性风险
- B 、信息披露合规性风险
- C 、反洗钱合规性风险
- D 、监管合规性风险
- 9 【单选题】 投资风险的主要因素不包括( )。
- A 、 内部欺诈
- B 、 在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
- C 、 市场价格变化
- D 、 借款方还债的能力和意愿
- 10 【单选题】 投资风险的主要因素不包括( )。
- A 、 内部欺诈
- B 、 在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
- C 、 市场价格变化
- D 、 借款方还债的能力和意愿
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- 基金的利润来源有利息收入、投资收益、公允价值变动损益、其他收入和基金的费用。
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