- 单选题合规性风险的主要种类不包括()。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、操作合规性风险
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参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险(ABC包括)。
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