- 单选题基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施,确保系统安全运行,其中不包括( )。
- A 、授权制度
- B 、 信息披露制度
- C 、门禁制度
- D 、内外网分离制度
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参考答案
【正确答案:B】
技术系统的内部控制的内容。
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- 1 【多选题】基金托管人内部控制的目标是( )。
- A 、保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
- B 、防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
- C 、维护基金份额持有人的权益
- D 、保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- 2 【多选题】基金托管人内部控制的内容包括了( )。
- A 、资产保管
- B 、资金清算
- C 、投资监督
- D 、会计核算和估值
- 3 【多选题】基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制,正确的说法是()。
- A 、要对基金的投资范围进行审查和监督
- B 、托管人发现管理人的投资运作违法违规,没必要通知管理人,直接报证监会即可
- C 、托管人对基金管理人报酬的计提和支付进行监管
- D 、托管人进行会计核算和估值
- 4 【多选题】基金托管人内部控制的目标是()。
- A 、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险
- C 、维护基金份额持有人的权益
- D 、维护基金管理人的权益
- 5 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
- A 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以电话或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会
- B 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,直接报告中国证临会
- C 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- D 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- 6 【多选题】基金托管人内部控制的目标有()。
- A 、保障基金托营业务安全,有效,稳健运行
- B 、保证托管资产的安全完整
- C 、保证基金保值增值
- D 、维护基金份额持有人的权益
- 7 【单选题】 基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施,确保系统安全运行,其中不包括()。
- A 、授权制度
- B 、信息披露制度
- C 、门禁制度
- D 、内外网分离制度
- 8 【单选题】基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括()。
- A 、自主开发原则、门禁原则、授权原则
- B 、可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则
- C 、门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
- D 、可稽核性原则、自主开发原则、授权原则
- 9 【单选题】基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括()。
- A 、自主开发原则、门禁原则、授权原则
- B 、可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则
- C 、门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
- D 、可稽核性原则、自主开发原则、授权原则
- 10 【单选题】基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括()。
- A 、自主开发原则、门禁原则、授权原则
- B 、可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则
- C 、门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
- D 、可稽核性原则、自主开发原则、授权原则