- 单选题在企业债券的承销中，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
- A 、1/3
- B 、1/2
- C 、2/3
- D 、3/4
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
在企业债券的承销中，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1/3。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )日。
- A 、90
- B 、50
- C 、30
- D 、20
- 2 【判断题】在公司债券承销工作中，发行人与主承销商不得协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、1/5
- 5 【判断题】主承销商应对发行企业债券出具推荐意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】在企业债券发行中,至少累计担任过( )副主承销商的金融机构方可担任主承销商。
- A 、五次
- B 、四次
- C 、两次
- D 、三次
- 7 【组合型选择题】证券承销的方式有（）。 Ⅰ.代销 Ⅱ.包销 Ⅲ.助销 Ⅳ.直销
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由（ ）认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、商业银行
- D 、客户
- 9 【组合型选择题】企业债券的利率由发行人与其主承销商根据（）等因素确定。 Ⅰ.信用等级 Ⅱ.风险程度 Ⅲ.市场供求状况 Ⅳ.市场利率
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）。
- A 、二分之一
- B 、三分之一
- C 、三分之二
- D 、四分之一
热门试题换一换
- 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- 证券交易所的职能不包括（）。
- 在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 I.融券专用证券账户 II.信用交易证券交收账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户
- 下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说法，正确的是（）。 Ⅰ.基金管理费费率的大小通常与基金的规模成反比 Ⅱ.基金管理费费率的大小通常与基金的风险成正比 Ⅲ.基金管理费费率的大小通常与基金的规模成正比 Ⅳ.基金管理费费率的大小通常与基金的风险成反比
- 有必要参加债券信用评级的有（）。 Ⅰ.国家银行发行的金融债券 Ⅱ.企业债券 Ⅲ. 国库券 Ⅳ.地方政府发行的债券
- 下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。 Ⅰ.证券公司变更业务范围 Ⅱ.证券公司合并 Ⅲ.证券公司分立 Ⅳ.聘任会计师事务所
- 证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。
- 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
- 基金管理人职责不包括（）。
- 以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
- 证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
4eW72