- 单选题下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是( )。
- A 、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
- B 、应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、基金从业人员都负有监督职责

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
本题答案为D项,因为普通的基金从业人员,不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求,一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。基金从业人员需要遵守的规范还有:当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范;应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范;应当积极配合基金监管机构的监管。

- 1 【单选题】( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
- A 、诚实守信
- B 、忠诚尽责
- C 、守法合规
- D 、专业审慎
- 2 【单选题】守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
- A 、部门规章、自律规则
- B 、公司制度、自律规则
- C 、部门规章、公司制度
- D 、公司制度、部门规则
- 3 【单选题】下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是( )。
- A 、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
- B 、应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、基金从业人员都负有监督职责
- 4 【单选题】守法合规要求基金从业人员()。
- A 、遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用
- B 、应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践
- C 、必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事
- D 、应当积极配合基金监管机构的监管
- 5 【单选题】基金从业人员应遵守廉洁公正,做法正确的是()。
- A 、利用基金财产为所在机构谋取利益
- B 、为满足机构大客户需求,开通特殊利益
- C 、拒绝相关利益方的回扣
- D 、利用商业机会为大客户额外盈利
- 6 【单选题】守法合规要求基金从业人员()。
- A 、遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用
- B 、应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践
- C 、必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事
- D 、应当积极配合基金监管机构的监管
- 7 【单选题】守法合规要求基金从业人员()。
- A 、遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用
- B 、应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践
- C 、必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事
- D 、应当积极配合基金监管机构的监管
- 8 【单选题】守法合规要求基金从业人员()。
- A 、遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用
- B 、应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践
- C 、必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事
- D 、应当积极配合基金监管机构的监管
- 9 【单选题】守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
- A 、部门规章、自律规则
- B 、公司制度、自律规则
- C 、部门规章、公司制度
- D 、公司制度、部门规则
- 10 【单选题】守法合规要求基金从业人员()。
- A 、遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用
- B 、应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践
- C 、必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事
- D 、应当积极配合基金监管机构的监管
热门试题换一换
- 销售机构的自助式前台系统有便捷操作特征,不需要基金投资者提供身份资料证明。
- 封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。
- 下列关于保守秘密的基本要求,说法不正确的是( )
- 关于股权投资基金的估值,下列选项不正确的是()。
- 个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限,前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币()。
- 对商业银行而言,要申请QFII资格,需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上,一级资本不少于()亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿 美元。
- 下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是()。
- 复利终值的计算方法()。
- 风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担()职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
- 证券期货市场诚信档案采集居民信息应符合法律法规的要求,下列属于不得采集信息的是()。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
