- 单选题守法合规要求基金从业人员()。
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- D 、应当积极配合基金监管机构的监管
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参考答案
【正确答案:D】
遵守法律法规等行为规范基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守:
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管(选项D正确)。
(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
选项A属于诚实守信的基本要求;选项B属于专业审慎的基本要求;选项C属于客户至上的基本要求。您可能感兴趣的试题
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