- 组合型选择题全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.限制证券账户交易 Ⅳ.要求提交书面承诺
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:考查全国股份转让系统的自律监管措施。 全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取下列自律监管措施:
(1)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;
(2)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;
(3)约见谈话;
(4)要求提交书面承诺;
(5)出具警示函;
(6)责令改正;
(7)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;
(8)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;
(9)限制证券账户交易;
(10)向中国证监会报告有关违法违规行为;
(11)其他自律监管措施。
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