- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户下列基本信息()。 I. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 II. 证券投资顾问服务的内容和方式 III.投资决策由客户作出,投资风脸甶客户承担 IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。
- A 、客户财产与收入状况
- B 、客户的家庭情况
- C 、证券投资经验
- D 、投资需求与风险偏好
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户下列基本信息()。 I. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 II. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 III.投资决策由客户作出,投资风脸甶客户承担 IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II
- 3 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()以及评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 I.身份 II.住所 III.财产与收入状况 IV.风险偏好
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。 I.身份 II.财产与收入状况 III.证券投资经验 IV.投资需求与风险偏好
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.证券投资顾问可代客户作出投资决策
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。 I.身份 II.财产与收入状况 III.证券投资经验 IV.投资需求与风险偏好
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 企业的财务评价是从分析企业的()入手。
- 量化投资是一种()投资策略。
- 简单过滤规则是以某一()的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准。
- 根据上海证券交易所的相关规定,甲上市公司与乙公司进行了一次关联交易,甲公司董事会对此次关联交易是否公允发表了意见。该公司董事会的意见中应至少披露()。Ⅰ.此次交易前,甲上市公司与乙公司有偿使用该无形资产的协议情况等Ⅱ.此次交易前,该无形资产的摊销年限及对甲公司未来经营产生的影响Ⅲ.此次交易完成后,该无形资产的摊销年限及对甲公司未来经营产生的影响Ⅳ.此次交易完成后,乙公司是否还使用该无形资产,如果继续使用,须披露有关协议Ⅴ.该交易给乙公司带来的收益
- 行业轮动的周期包括()。 Ⅰ.政策周期 Ⅱ.市场周期 Ⅲ.经济周期 Ⅳ.盈利周期
- 对公司成长性进行分析,其内容应该包括()。 Ⅰ.公司主要产品市场前景的预测 Ⅱ.公司财务指标的纵向比较 Ⅲ.引发公司规模变动的原因 Ⅳ.公司财务指标的横向比较
- 在个人风险承受能力评估中,关于定性分析法和定量分析法,下列说法正确的有()。Ⅰ.定性分析法基于直觉和印象而给客户做出评价Ⅱ.调查问卷是定性分析法的形式之一Ⅲ.定量分析法采用有组织的形式来收集信息Ⅳ.定量分析法将观察结果转化为某种形式的数值

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
