- 单选题基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是()。Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ.投资决策委员会的议事机制,包括定期会议和临时会议Ⅳ.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
在公司层面,一般设有从管理角度设立的管理层会议或者总经理办公会等管理决策机制和从专业角度设立的各类专业委员会,向公司管理层报告。从专业角度成立的专业委员会,不同公司设立情况不一,法律法规只规定了基金管理公司必须设立投资决策委员会,其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定(Ⅱ正确),投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议(Ⅲ正确)。从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有四大专业委员会:投资决策委员会、产品审批委会、风险控制委员会和运营估值委员会。投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构(Ⅰ错误)。产品审批委员会负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。风险控制委员会负责对公司经营和管理中的所有风险进行全面控制,确保公司风险控制战略与公司经营目标保持一致(Ⅳ错误)。运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会。估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行,保证资产估值的公平、合理。估值委员会的临时性会议主要讨论具体投资品种的估值方法和调整。

- 1 【单选题】契约型基金是依据()设立的一类基金。
- A 、基金合同
- B 、基金公司章程
- C 、委托书
- D 、基金收益承诺书
- 2 【判断题】公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】基金的各类专用印章由()负责刻制并代基金保管和使用。
- A 、基金管理人
- B 、基金管理公司
- C 、基金托管人
- D 、保险公司
- 4 【单选题】关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是( )。
- A 、审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案
- B 、名称确定一申请登记一领取执照一基金备案
- C 、名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案
- D 、名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照一基金备案
- 5 【单选题】基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是()。Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ.投资决策委员会的议事机制,包括定期会议和临时会议Ⅳ.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】 基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
- A 、10
- B 、30
- C 、60
- D 、90
- 7 【单选题】公司型基金和合伙型基金的设立,通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。
- A 、中国证券投资基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券登记结算机构
- D 、工商管理部门
- 8 【单选题】基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是()。Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ.投资决策委员会的议事机制,包括定期会议和临时会议Ⅳ.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】公司型基金和合伙型基金的设立,通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。
- A 、中国证券投资基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券登记结算机构
- D 、工商管理部门
- 10 【单选题】关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是( )。
- A 、审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案
- B 、名称确定一申请登记一领取执照一基金备案
- C 、名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案
- D 、名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照一基金备案
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