- 单选题基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是()。Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ.投资决策委员会的议事机制,包括定期会议和临时会议Ⅳ.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
在公司层面,一般设有从管理角度设立的管理层会议或者总经理办公会等管理决策机制和从专业角度设立的各类专业委员会,向公司管理层报告。从专业角度成立的专业委员会,不同公司设立情况不一,法律法规只规定了基金管理公司必须设立投资决策委员会,其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定(Ⅱ正确),投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议(Ⅲ正确)。从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有四大专业委员会:投资决策委员会、产品审批委会、风险控制委员会和运营估值委员会。投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构(Ⅰ错误)。产品审批委员会负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。风险控制委员会负责对公司经营和管理中的所有风险进行全面控制,确保公司风险控制战略与公司经营目标保持一致(Ⅳ错误)。运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会。估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行,保证资产估值的公平、合理。估值委员会的临时性会议主要讨论具体投资品种的估值方法和调整。

- 1 【单选题】( )从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
- A 、《证券法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
- 2 【单选题】契约型基金是依据()设立的一类基金。
- A 、基金合同
- B 、基金公司章程
- C 、委托书
- D 、基金收益承诺书
- 3 【判断题】公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】基金的各类专用印章由()负责刻制并代基金保管和使用。
- A 、基金管理人
- B 、基金管理公司
- C 、基金托管人
- D 、保险公司
- 5 【单选题】 基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
- A 、10
- B 、30
- C 、60
- D 、90
- 6 【单选题】基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是()。Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ.投资决策委员会的议事机制,包括定期会议和临时会议Ⅳ.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】 基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
- A 、10
- B 、30
- C 、60
- D 、90
- 8 【单选题】公司型基金和合伙型基金的设立,通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。
- A 、中国证券投资基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券登记结算机构
- D 、工商管理部门
- 9 【单选题】基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是()。Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ.投资决策委员会的议事机制,包括定期会议和临时会议Ⅳ.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】公司型基金和合伙型基金的设立,通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。
- A 、中国证券投资基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券登记结算机构
- D 、工商管理部门
热门试题换一换
- 目前人们大多认为1868年英国成立的()是最早的基金。
- 基金的( )的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报,测量的是证券或投资组合的增值或贬值,常常用百分比来表示收益率。
- 传统的4Ps营销理论没有考虑到()的重要性。
- 投资顾问服务机构的职责和义务包括()。Ⅰ.提供基金投资顾问服务,应当具有合理依据Ⅱ.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述Ⅲ.不得以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅳ不得损害服务对象的合法权益
- ()针对直接关系型群体,就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
- 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是()。
- ( )根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。
- 基金托管人需要出具托管人报告的是()。Ⅰ.月度报告Ⅱ.季度报告Ⅲ.期中报告Ⅳ·年度报告
- 利润表由三个主要部分组成,下列科目中,不属于该三部分的是()。

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