- 客观案例题小王是某期货公司的首席风险官，由于某种原因，小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，那么两年内，任何期货公司不得任用小王担任（ ）。
- A 、董事
- B 、经纪人员
- C 、监事
- D 、高级管理人员
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参考答案【正确答案：A,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定》第二十九条 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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- 9 【客观案例题】首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事，则小张还应当向（）报告。
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- 10 【客观案例题】小吴是某期货公司的首席风险官，其职责包括（）。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
热门试题换一换
- 从全球期货市场分布来看，( )三足鼎立。
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- 当某期货公司变更法定代表人时，该期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
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- 在货币互换中，起息日指的是（）。
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