- 选择题以下关于持续监督的说法不正确的是()。
- A 、甲公司在为创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续三年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续监督时间
- B 、乙公司在为中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续监督时间
- C 、丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续监督时间
- D 、丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续监督时间

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A符合题意:在持续督导期间,上市公司出现以下情形之一的,本所可以是情况要求保荐机构延长持续督导时间:
(1)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;
(2)上市公司收到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;
(3)上市公司连续两年信息披露考核结果为D的;(选项A错误)
(4)本所认定的其他情形。

- 1 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【选择题】以下关于持续监督的说法不正确的是()。
- A 、甲公司在为创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续三年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续监督时间
- B 、乙公司在为中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续监督时间
- C 、丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续监督时间
- D 、丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续监督时间
- 4 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】以下关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日Ⅲ.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- 9 【组合型选择题】以下关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日Ⅲ.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日Ⅲ.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 以下关于债务管理的说法正确的是( )。 I.负债最好不超过净资产 II.还贷款期应不超过退休期 III.长期负债和短期负债的比例应为0.4 IV.负债问题遇到风险,可以通过负债重组分散风险
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- 下列市场现象中,可以证实市场不是半强式有效市场中的是()。
- 以下关于时间价值的描述,正确的有()。 Ⅰ.极度虚值期权的时间价值通常大于一般的虚值期权的时间价值 Ⅱ.虚值期权的时间价值通常小于平值期权的时间价值 Ⅲ.极度虚值期权的时间价值通常小于一般的虚值期权的时间价值 Ⅳ.虚值期权的时间价值通常大于平值期权的时间价值
- 上市公司编制重组预案时,应涉及到上市公司基本情况,其内容包括()。Ⅰ.公司设立情况及曾用名称Ⅱ.最近5年控股权的变动情况Ⅲ.控股股东概况Ⅳ.实际控制人概况
- 关于我国资本市场的证券交易、结算等机构,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所是实行自律管理的法人,其设立和解散由国务院证券监督管理机构决定Ⅱ.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人,其设立必须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人Ⅳ.全国中小企业股份转让系统的设立由国务院证券监督管理机构批准
- 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动,这体现出衍生工具的()特征。
- 以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
