- 多选题期货公司变更股权,单个股东的持股比例增加到 5%以上,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让或者变更出资合同,以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更股权,有本办法第十九条所列情形的,应当提交下列相关申请材料:
(一)申请书;
(二)关于变更股权的决议文件;
(三)股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书;
(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;
(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议;
(六)所涉及股东的最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明;
(七)律师事务所出具的法律意见书;
(八)中国证监会规定的其他材料。
第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:
(一)变更控股股东、第一大股东;
(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的。
除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
- B 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
- C 、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- D 、会计师事务所出具的会计意见书
- 2 【判断题】期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上,应当经中国证监会批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司变更股权,若单个股东的持股比例要增加到5%以上,应当符合下列条件:( )。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
- B 、期货公司与股东之间不存在任何交易的情形
- C 、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
- D 、期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- 4 【单选题】期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经()批准。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会批准
- 5 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当符合下列( )条件。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
- B 、全部股权不存在被查封、冻结等情形
- C 、期货公司与股东之间不存在债权债务关系,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- D 、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- 6 【多选题】期货公司变更股权,单个股东的持股比例增加到 5%以上,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让或者变更出资合同,以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
- 7 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件
- B 、股权转让或者变更出资合同,以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- C 、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- D 、会计师事务所出具的会计意见书
- 8 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当符合下列( )条件。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
- B 、全部股权不存在被查封、冻结等情形
- C 、期货公司与股东之间不存在债权债务关系,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- D 、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- 9 【多选题】期货公司变更股权,单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%的,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让或者变更出资合同,以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
- 10 【单选题】期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经()批准。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会批准
热门试题换一换
- 技术型交易策略包括()。
- 在波浪理论考虑的三个方面中,价格的形态是最重要的,它是指波浪的形状和构造。
- 下列关于商品基金的说法,正确的有( )。
- 客户的实物交割须由客户直接向交易所申请,并以自己的名义在交易所进行。()
- 某投资者的保证金符合期货交易所保证金比例,但低于期货公司保证金比例的要求,期货交易所通知追加保证金,但投资者第二日没有追加保证金,期货公司也未对该投资者持仓进行强行平仓,下列说法正确的是( )。
- 期货从业人员在从事期货业务前应具备()。
- 远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率( )的风险。
- 下列主体中不必计提风险准备金的是( )。
- 某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格,应当满足下列()条件。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)