- 多选题期货公司变更股权，单个股东的持股比例增加到 5%以上，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更股权，有本办法第十九条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：
（一）申请书；
（二）关于变更股权的决议文件；
（三）股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书；
（四）所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；
（五）所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议；
（六）所涉及股东的最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明；
（七）律师事务所出具的法律意见书；
（八）中国证监会规定的其他材料。
第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
- B 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
- C 、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- D 、会计师事务所出具的会计意见书
- 2 【判断题】期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司变更股权，若单个股东的持股比例要增加到5%以上，应当符合下列条件：（ ）。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
- B 、期货公司与股东之间不存在任何交易的情形
- C 、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
- D 、期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- 4 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列（ ）条件。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
- B 、全部股权不存在被查封、冻结等情形
- C 、期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- D 、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- 5 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
- A 、境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件
- B 、股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- C 、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- D 、会计师事务所出具的会计意见书
- 6 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当符合下列( )条件。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
- B 、全部股权不存在被查封、冻结等情形
- C 、期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- D 、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
- 7 【多选题】期货公司变更股权，单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%的，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
- 8 【单选题】期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经（）批准。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会批准
- 9 【多选题】期货公司变更股权，单个股东的持股比例增加到 5%以上，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
- 10 【单选题】期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经（）批准。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会批准
热门试题换一换
- 以下属于经理层人员的是（）。
- 奇异期权的种类繁多，比较具有代表性的奇异期权有（）。
- 期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。下列说法正确的是（）。
- 期货交易所章程应载明的事项是（ ）。
- 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
- 选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职责。（）
- 假设该基金采取直接买入股票现货构建指数基金，并且整个期间指数的成分股没有调整和分红（忽略交易成本），则该基金6个月后的到期收益为（ ）亿元。
- 被动型算法交易除了努力减少滑价之外，还把关注的重点落在了价格趋势的预测上。（）
- 国债基差策略的说法正确的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1bRrQ