- 单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（ ）措施。
- A 、市场禁入
- B 、通报批评
- C 、限制人身自由
- D 、没收财产
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为（）。 Ⅰ. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ. 不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ. 侵占、挪用基金财产 Ⅴ. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【单选题】 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，责令改正，给予警告并处（ )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【单选题】 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，构成犯罪的，（）。
- A 、移交证监会处理
- B 、吊销工商执照并停止执业资格
- C 、协会内警告并加入黑名单
- D 、依法移交司法机关追究刑事责任
- 4 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，构成犯罪的，（）。
- A 、移交证监会处理
- B 、吊销工商执照并停止执业资格
- C 、协会内警告并加入黑名单
- D 、依法移交司法机关追究刑事责任
- 5 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（ ）措施。
- A 、市场禁入
- B 、责令改正
- C 、行政处罚
- D 、罚款
- 6 【单选题】 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，责令改正，给予警告并处（ )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（ ）万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【单选题】基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
- A 、 5
- B 、10
- C 、15
- D 、 20
- 9 【单选题】基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
- A 、 5
- B 、10
- C 、15
- D 、 20
- 10 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，责令改正，给予警告并处（ )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
热门试题换一换
- 判断基金业绩优劣的时间跨度至少应当在（）个月以上。
- 下列属于合格投资者认定标准的是（ ）。 Ⅰ. 具备相应风险识别能力 Ⅱ. 具备相应风险承担能力 Ⅲ. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元 Ⅳ. 单位净资产不低于1000万元，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
- 外部风险不包括（ ）。
- 下列不属于基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情形的是（）。
- 国有企业股权非上市转让交易价款原则上应当自合同生效之日起（ ）个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。
- 张先生在2017年5月4日购买A股票100股，价格8元，2017年10月13日派发股利0.1元每股，2017年11月15日每10股送1股，2017年12月29日股票价格自然是8元，截止2017年底张先生持有股票获得的收益率是（）。
- 对股权投资基金管理人内部控制的作用，下列理解正确的是（）。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- 基金管理公司管理投资的最高决策机构是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3gj8g