- 单选题申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
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参考答案【正确答案：C】
申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
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- 2 【单选题】标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。
- A 、在交易所上市交易满2个月
- B 、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
- C 、股东人数不少于1 000人
- D 、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％
- 3 【多选题】证券公司债券申请上市应当符合的条件包括（）。
- A 、债券发行申请已获批准并发行完毕
- B 、实际发行债券的面值总额不少于5000万元
- C 、申请上市时仍符合公开发行的条件
- D 、中国证监会规定的其他条件
- 4 【多选题】申请企业债券上市，应当符合的条件有（）。
- A 、企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
- B 、具有偿债能力
- C 、所筹资金用途符合国家产业政策
- D 、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
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- B 、取得注册会计师证书3年以上
- C 、不超过60周岁
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- 《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
- 政府主导型的发行监管制度是注册制。
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- 交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票和债券。
- 下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。Ⅰ.普通股票风险较大Ⅱ.普通股票风险较小Ⅲ.普通股票收益较稳定Ⅳ.优先股票没有表决权
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- 交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。
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