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参考答案

【正确答案：A,B,C】

证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源，全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息，重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:

（1）战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动；

（2）业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介；

（3）内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件；

（4）司法性事件及监管调查、处罚；

（5）新闻媒体的不实报道或网络不实言论；

（6）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；

（7）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；

（8）工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为；

（9）他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为；

（10）其他可能引发公司声誉风险的重要因素。

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