- 多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于收购人变更收购要约时不得存在的情形有（ ）。
- A 、提高收购价格
- B 、减少预定收购股份数额
- C 、增加预定收购股份数额
- D 、缩短收购期限
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参考答案【正确答案：B,D】
收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：（1）降低收购价格；（2）减少预定收购股份数额；（3）缩短收购期限；（4）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
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- A 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
- B 、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
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- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是（）。
- A 、发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准
- B 、发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向证监会申报
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- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项关于分离交易可转换公司债券的表述，正确的是（）。
- A 、期限最短为2年
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- C 、发行公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- D 、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价的90%
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。
- A 、对外提供重大担保
- B 、公司发生重大亏损或者重大损失
- C 、公司生产经营的外部条件发生的重大变化
- D 、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（ ）。
- A 、最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
- D 、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，有权公开发行优先股的是（）。
- A 、规模较大的有限责任公司
- B 、普通的股份有限公司
- C 、非上市公众公司
- D 、证监会规定的上市公司
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（ ）。
- A 、发行人不能按期支付本息
- B 、拟变更债券募集说明书的约定
- C 、发行人拟增加注册资本
- D 、担保物发生重大变化
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项关于上市公司非公开发行股票的表述不正确的有（）。
- A 、发行对象不超过200名，其中证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为1个发行对象
- B 、信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购
- C 、境外战略投资者认购非公开发行的股份，应当经国务院相关部门事先批准，且自发行结束之日起36个月内不得转让认购的股份
- D 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（ ）。
- A 、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- C 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- D 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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