- 选择题基金募集申请时,基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括()。
- A 、招募说明书草案
- B 、基金合同草案
- C 、验资报告
- D 、募集基金的申请报告

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【正确答案:C】
申请募集基金应提交的主要文件包括:募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

- 1 【选择题】私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需报送的材料不包括()。
- A 、基金募集账户和基金清算账户
- B 、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
- C 、基金合同、公司章程或者合伙协议
- D 、采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
- 2 【组合型选择题】基金管理公司申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。Ⅰ.有明确、合法的投资方向 Ⅱ.基金名称表明基金的类别和投资特征Ⅲ.有明确的基金运作方式 Ⅳ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】基金募集申请时,基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括()。
- A 、招募说明书草案
- B 、基金合同草案
- C 、验资报告
- D 、募集基金的申请报告
- 4 【组合型选择题】基金管理公司申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。I.有明确、合法的投资方向 II.基金名称表明基金的类别和投资特征 III.有明确的基金运作方式 IV.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【选择题】基金募集申请时,基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括()。
- A 、招募说明书草案
- B 、基金合同草案
- C 、验资报告
- D 、募集基金的申请报告
- 6 【组合型选择题】基金管理公司申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。I.有明确、合法的投资方向 II.基金名称表明基金的类别和投资特征 III.有明确的基金运作方式 IV.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【选择题】基金募集申请时,基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括()。
- A 、招募说明书草案
- B 、基金合同草案
- C 、验资报告
- D 、募集基金的申请报告
- 8 【组合型选择题】基金管理公司申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。Ⅰ.有明确、合法的投资方向 Ⅱ.基金名称表明基金的类别和投资特征Ⅲ.有明确的基金运作方式 Ⅳ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的()承担。
- 10 【组合型选择题】基金管理公司申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。Ⅰ.有明确、合法的投资方向 Ⅱ.基金名称表明基金的类别和投资特征Ⅲ.有明确的基金运作方式 Ⅳ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括()。
- 信贷资产证券化业务受托机构应履行( )的职责。
- 证券投资人可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
- 根据我国《证券法》,证券市场内幕信息不包括()。
- 首次公开发行的发行人财务指标应满足()。 Ⅰ.最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元 Ⅱ.发行前总股本不少于人民币3000万元 Ⅲ.最近一期期末不存在未弥补亏损 Ⅳ.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于30%
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由()等部门审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发改委 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.中国证券业协会
- 根据证券价格对信息的反应程度,可以将证券市场分为()。Ⅰ.强式有效市场 Ⅱ.中式有效市场 Ⅲ.半强式有效市场 Ⅳ.弱式有效市场
- 股票分析中,量化分析方法可以应用于()。Ⅰ.证券估值 Ⅱ.策略制定Ⅲ.绩效评估 Ⅳ.风险计量
- 下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。Ⅰ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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