- 多选题小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守( )。
- A 、相关的法律法规
- B 、中国证监会的规定
- C 、中国期货业协会的自律规定
- D 、期货交易所的自律规定
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货从业人员管理办法》第十三条。期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
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- 2 【客观案例题】张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。
- A 、勤勉尽责、独立客观
- B 、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C 、不需要区分客观事实与主观判断
- D 、重要事实可以不予明示
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- 4 【客观案例题】张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。
- A 、勤勉尽责、独立客观
- B 、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C 、不需要区分客观事实与主观判断
- D 、重要事实可以不予明示
- 5 【多选题】小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守( )。
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- 6 【客观案例题】小王是A期货公司的工作人员，小张是该公司的客户，A期货公司指派小王为小张提供交易服务，之后小王离职到了B期货公司工作，但A期货公司和小王都没有将此情况告知小张，小张继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给小王，但是小王并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了小张的损失，B公司对此事完全知情并采取默认态度，在本案中（）应承担损失。
- A 、小王
- B 、小张
- C 、A期货公司
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- 7 【客观案例题】小王是A期货公司的工作人员，小张是该公司的客户，A期货公司指派小王为小张提供交易服务，之后小王离职到了B期货公司工作，但A期货公司和小王都没有将此情况告知小张，小张继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给小王，但是小王并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了小张的损失，B公司对此事完全知情并采取默认态度，在本案中（）应承担损失。
- A 、小王
- B 、小张
- C 、A期货公司
- D 、B期货公司
- 8 【客观案例题】小王是A期货公司的工作人员，小张是该公司的客户，A期货公司指派小王为小张提供交易服务，之后小王离职到了B期货公司工作，但A期货公司和小王都没有将此情况告知小张，小张继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给小王，但是小王并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了小张的损失，B公司对此事完全知情并采取默认态度，在本案中（）应承担损失。
- A 、小王
- B 、小张
- C 、A期货公司
- D 、B期货公司
- 9 【客观案例题】小王是A期货公司的工作人员，小张是该公司的客户，A期货公司指派小王为小张提供交易服务，之后小王离职到了B期货公司工作，但A期货公司和小王都没有将此情况告知小张，小张继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给小王，但是小王并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了小张的损失，B公司对此事完全知情并采取默认态度，在本案中（）应承担损失。
- A 、小王
- B 、小张
- C 、A期货公司
- D 、B期货公司
- 10 【客观案例题】小王是A期货公司的工作人员，小张是该公司的客户，A期货公司指派小王为小张提供交易服务，之后小王离职到了B期货公司工作，但A期货公司和小王都没有将此情况告知小张，小张继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给小王，但是小王并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了小张的损失，B公司对此事完全知情并采取默认态度，在本案中（）应承担损失。
- A 、小王
- B 、小张
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