- 客观案例题张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。
- A 、勤勉尽责、独立客观
- B 、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C 、不需要区分客观事实与主观判断
- D 、重要事实可以不予明示
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B】
《期货从业人员执业行为准则》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（）。
- A 、为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
- C 、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- 2 【客观案例题】张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。
- A 、勤勉尽责、独立客观
- B 、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C 、不需要区分客观事实与主观判断
- D 、重要事实可以不予明示
- 3 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是（）。
- A 、客户是上帝，应当满足客户的所有要求
- B 、在向客户提供服务时应当有区别地对待
- C 、应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规
- D 、应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
- 4 【客观案例题】张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。
- A 、勤勉尽责、独立客观
- B 、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C 、不需要区分客观事实与主观判断
- D 、重要事实可以不予明示
- 5 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户以及公司领导之间的关系，有如下认识，其中正确的是（）。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 6 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户以及公司领导之间的关系，有如下认识，其中正确的是（）。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 7 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户以及公司领导之间的关系，有如下认识，其中正确的是（）。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 8 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户以及公司领导之间的关系，有如下认识，其中正确的是（）。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 9 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户以及公司领导之间的关系，有如下认识，其中正确的是（）。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 10 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户以及公司领导之间的关系，有如下认识，其中正确的是（）。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
热门试题换一换
- 下列属于基差走强的情形有（）。
- 交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( )的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
- 可采用B-S-M模型定价的欧式期权有（）。
- 7月1日，某投资者以7210美元／吨的价格买入10月份铜期货合约，同时以7100美元／吨的价格卖出12月铜期货合约。到了9月1日，该投资者同时以7350美元／吨，7190美元／吨的价格分别将10月和12月合约同时平仓。该投资者的盈亏状况为( )。
- 计算在险价值时，Prob(△Ⅱ≤-VaR) =1 -α%。其中Prob(·)表示资产组合的( )。
- 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
- 期货交易中的“杠杠机制”源于（）制度。
- 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
- 中金所5年期国债期货报价为“97.250”，意味着（）。
- 甲证券公司申请介绍业务资格，中国证监会应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。
- 在互换交易中，银行通常调整（）的升贴水来反映市场的行情并报出合适的价格。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
yWR2R