- 选择题()对备案材料齐备性、合规性进行审核。
- A 、监管机构
- B 、证券交易所
- C 、协会
- D 、证券公司

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。

- 1 【选择题】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
- A 、2
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 2 【选择题】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。
- A 、2
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【选择题】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
- A 、2
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 4 【选择题】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
- A 、2
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 5 【选择题】()对备案材料齐备性、合规性进行审核。
- A 、监管机构
- B 、证券交易所
- C 、协会
- D 、证券公司
- 6 【选择题】对首次业务备案,业务备案材料不完备的,协会在接收备案材料()内一次性告知备案机构补正。
- A 、5日
- B 、5个工作日
- C 、3个工作日
- D 、10个工作日
- 7 【选择题】对首次业务备案,业务备案材料不完备的,协会在接收备案材料()内一次性告知备案机构补正。
- A 、5日
- B 、5个工作日
- C 、3个工作日
- D 、10个工作日
- 8 【选择题】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
- A 、2
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 9 【选择题】()对备案材料齐备性、合规性进行审核。
- A 、监管机构
- B 、证券交易所
- C 、协会
- D 、证券公司
- 10 【选择题】对首次业务备案,业务备案材料不完备的,协会在接收备案材料()内一次性告知备案机构补正。
- A 、5日
- B 、5个工作日
- C 、3个工作日
- D 、10个工作日
热门试题换一换
- 下列关于关联关系的陈述,错误的是( )。
- 融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整,可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- 《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定,下列()情况,除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外,还须经出席会议的优先股股东所持表决权的三分之二以上通过。Ⅰ.修改公司章程中与优先股相关的内容Ⅱ.一次或累计减少公司注册资本超过百分之五Ⅲ.公司合并、分立、解散或变更公司形式Ⅳ.发行优先股
- 被依法采取责令停业整顿的证券公司,定为()类公司。
- 信用交易包括()。Ⅰ.证券公司提供的融资业务Ⅱ.证券公司提供的融券业务Ⅲ.期权交易Ⅳ.远期交易
- 下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
- 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
