- 组合型选择题为了保护投资者利益，大多数国家的（）不同程度的对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。 Ⅰ.政府监管机构 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.金融企业 Ⅳ.上市公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构（Ⅰ正确）、行业自律组织（Ⅱ正确）以及金融企业（Ⅲ正确）不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。
- A 、涨跌幅限制
- B 、价格决定
- C 、大宗交易
- D 、报价方式
- 3 【判断题】为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。
- A 、社会保障税；社会保险基金
- B 、社会保障税；企业年金
- C 、社会保险基金；社会保障基金
- D 、社会保险基金；企业年金
- 6 【组合型选择题】 为了保护投资者的利益，大多数国家和地区的（）不同程度上对投资者适当性问题做了规定。 Ⅰ.政府监管机构 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.金融企业 Ⅳ. 社会团体
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后（ ）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。
- A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择（）。 Ⅰ. 2015年5月27日 Ⅱ. 2015年5月28日 Ⅲ. 2015年5月29日 Ⅳ. 2015年5月30日
- 以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。Ⅰ.数据安全保障措施Ⅱ.数据分类分级Ⅲ.信息系统权限管理Ⅳ.经营数据和客户信息保护
- 下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（）。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员
- 对上市公司的审计报告应当由（）注册会计师签名、盖章。
- 证券经纪人可以从事的活动包括（）。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
- 我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。
- 以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。Ⅰ.投资者利益优先Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性Ⅳ.有效性
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
2g7v3