- 选择题未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
- 2 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（ ）予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
- 3 【选择题】擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 4 【选择题】未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 5 【选择题】未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 6 【选择题】未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 7 【选择题】未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 8 【选择题】未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 9 【选择题】未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 10 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
热门试题换一换
- 关于交易席位的使用的说法中不正确的是（）。
- 初次发行H股时须进行国际路演，这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。
- 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）。
- 证券市场按交易场所结构可以分为（）。
- 证券包销期最长不得超过（ ）
- 下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。
- 证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于（）人。
- 下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会正式成立于1991年8月28日Ⅱ.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ.是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织Ⅳ.采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
- 资产支持证券者享有的权利为（）。Ⅰ.分享专项计划收益Ⅱ.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产Ⅲ.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料Ⅳ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
2enlD