- 组合型选择题期货公司接受客户委托为其进行期货交易,交易过程中期货公司的禁止行为包括( )。 I.未经客户委托或者不按照客户委托内容 II.擅自进行期货交易 III.向客户作获利保证 IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III

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【正确答案:B】
期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

- 1 【选择题】证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
- A 、证券经纪业务
- B 、资产管理业务
- C 、融资融券业务
- D 、投资银行业务
- 2 【选择题】()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
- A 、经纪业务
- B 、证券承销与保荐业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 3 【单选题】证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。
- A 、经纪业务
- B 、自营业务
- C 、承销业务
- D 、资产管理业务
- 4 【选择题】期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
- A 、事业单位
- B 、企业法人
- C 、期货交易所工作人员
- D 、国家机关
- 5 【选择题】期货公司可以接受( )的委托为其进行期货交易。
- A 、事业单位
- B 、企业法人
- C 、期货交易所工作人员
- D 、国家机关
- 6 【组合型选择题】期货公司接受客户委托为其进行期货交易,交易过程中期货公司的禁止行为包括( )。 I.未经客户委托或者不按照客户委托内容 II.擅自进行期货交易 III.向客户作获利保证 IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 7 【组合型选择题】期货公司接受客户委托为其进行期货交易,交易过程中期货公司的禁止行为包括( )。 I.未经客户委托或者不按照客户委托内容 II.擅自进行期货交易 III.向客户作获利保证 IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 8 【选择题】证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。
- A 、证券经纪业务
- B 、资产管理业务
- C 、融资融券业务
- D 、投资银行业务
- 9 【选择题】期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
- A 、事业单位
- B 、企业法人
- C 、期货交易所工作人员
- D 、国家机关
- 10 【选择题】证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
- A 、时间优先,价格优先
- B 、时间优先,客户优先
- C 、时间优先,机构优先
- D 、价格优先,客户优先
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