- 单选题根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
- A 、上市公司的总会计师
- B 、持有上市公司3%股份的股东
- C 、上市公司控股的公司的董事
- D 、上市公司的监事
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参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：持有上市公司5%以上股份的股东，才属于内幕信息知情人员；
选项AD不符合题意：上市公司的董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员；选项C不符合题意：上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员。
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- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
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- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
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- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
- 5 【单选题】 根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（ ）。
- A 、公司债务担保的重大变更
- B 、上市公司收购方案
- C 、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%
- D 、公司经理发生变动
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（）。
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- B 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C 、采用代销或者包销方式发行
- D 、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
- A 、向不特定对象发行证券
- B 、向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券
- D 、采取公开劝诱方式发行证券
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行规则的表述中，正确的是( )。
- A 、债券发行采用代销的，期限届满，出售的债券数量未达到拟公开发行数量70%的，为发行失败
- B 、证券发行采用包销或代销的最长期限均不得超过90日
- C 、证券发行由证券交易所依照法定条件负责发行申请的注册
- D 、股票发行采用包销的证券公司有权在包销期内预先购入并留存所包销的股票
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购中收购要约变更的表述中，正确的是( )。
- A 、收购要约期限届满前20日内，收购人不得变更要约
- B 、收购人可以将原定的收购期限从30日改为40日
- C 、收购人可以减少预定收购的股份数额
- D 、收购人可以根据证券市场变化，降低收购价格
热门试题换一换
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