- 选择题经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
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您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.证券公司的控股股东 Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ.证券公司的董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
- A 、中国证监会
- B 、证交所
- C 、证券业协会
- D 、证券公司
- 3 【选择题】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、市场禁入
- D 、监管谈话
- 4 【选择题】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、市场禁入
- D 、监管谈话
- 5 【选择题】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、市场禁入
- D 、监管谈话
- 6 【选择题】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
- 7 【选择题】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、市场禁入
- D 、监管谈话
- 8 【选择题】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、市场禁入
- D 、监管谈话
- 9 【选择题】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、市场禁入
- D 、监管谈话
- 10 【选择题】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、市场禁入
- D 、监管谈话
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