- 多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、代客户下达交易指令
- C 、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
- D 、代客户接收、保管或者修改交易密码
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参考答案【正确答案：B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
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- A 、净资本不低于12亿元
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- 5 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚()。
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- B 、代客户下达交易指令
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- A 、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- B 、证券公司应当将其开户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- C 、证券公司按照中国证监会的规定履行信息披露义务
- D 、证券公司按照中国证券业协会的规定履行信息披露义务
- 7 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是（）。
- A 、收取期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、代办期货交割
- D 、期货投资策略咨询
- 9 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
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- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
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