- 组合型选择题根据《再融资业务若干问题解答》,下列关于上交所主板上市公司申请公开发行的现金分红指标计算口径的说法,正确的有(hⅠ.最近三年现金分红是指对最近三个会计年度内可分配利润的现金分红,当年中期分 红计入当年分红Ⅱ.上市公司在上述期间以现金为对价,采用要约方式、集中竞价方式回购股份的,视同 上市公司现金分红,纳人当年现金分红计算范围Ⅲ.可分配利润是指合并报表归属于母公司的净利润Ⅳ.年报因同一控制下企业合并、执行新会计准则、会计政策变更等原因进行过追溯调 整的,以追溯调整前净利润为现金分红比例的计算基础
- A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
上市公司应当在涉及的重大亊项最先触及下列任一时点后及时履行披 露义务:(1)董亊会、监事会作出决议时;(2)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者 期限)时;(3)公司(含任一莹亊、监亊或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大亊项发生 时;(4)筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异常波动时。

- 1 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 2 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 3 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 4 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 5 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 6 【选择题】根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()。
- A 、一份全套书面材料(原件)
- B 、两份全套书面材料(复印件)
- C 、两份全套申报文件电子版
- D 、两套部分申报文件单行本(复印件)
- 7 【选择题】根据《发行监管问答一关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的规定,下列不属于 首发受理环节申报文件的是()。
- A 、2份全套申报文件电子版
- B 、1份全套书面材料(原件)
- C 、2份全套书面材料(复印件)
- D 、2套部分申报文件单行本(复印件)
- 8 【组合型选择题】根据《首发业务若干问题解答(一)》,下列关于发行人申报前后新增股东的说法,正确的有()。Ⅰ.申报前12个月内进行增资扩股的,新增股份的持有人应当承诺:新增股价自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年 Ⅱ.申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份,应比照控股股东或实际控制 人所持股份进行锁定Ⅲ.最近一年末资产负债表曰后增资扩股引入新股东的,申报前须增加一期审计 Ⅳ.申报后通过增资或股权转让产生新股东的,发行人应当撤回发行申请,重新申报
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《资产证券化监管问答(三)》,对于基础设施收费等未来经营收入类资产证券化产品, 可以作为现金流来源的有()Ⅰ.基于政府和社会资本合作(PPP)项目所形成的债权 Ⅱ.物业服务费 Ⅲ.电影票政Ⅳ.基于从事具备特许经营垃圾处理项目所形成的债权Ⅴ.具有垄断性和排他性的入园凭证
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《私募基金监管问答一关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准》,下列关于“符合一定条件的创业投资基金”的说法,正确的有()。 Ⅰ .创业投资基金首次投资该首发企业时,该首发企业成立不满60个月 Ⅱ.创业投资基金首次投资该首发企业时,该首发企业同时符合以下条件:经企业所在 地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人:根 据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元 Ⅲ.企业发行申请材料接收日,创业投资基金投资该企业已满36个月 Ⅳ.按照《私募投资基金监督管理暂行办法》,已在中国证券投资基金业协会备案为“创 业投资基金”
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性,具体有()。 Ⅰ. 重新定价风险 Ⅱ. 收益率曲线风险 Ⅲ. 基准风险 Ⅳ. 期权性风险
- 资本市场服务性开放包括()。Ⅰ. 允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金(如养老基金、对冲基金、保险基金等)及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅱ. 允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资Ⅲ. 允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅳ. 允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
- 证券组合管理中,确定证券投资政策的内容涉及()。I.投资目标II.投资规模III.投资对象IV.投资策略及措施
- 动态资产配置的目标是在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()。
- 除主要信息来源外,证券市场上的信息来源还有()。 Ⅰ.通过朋友获得有关信息 Ⅱ.通过市场调查获得有关信息 Ⅲ.通过家庭成员获得有关信息, Ⅳ.通过邻居获得有关信息
- 下列关于现金流分析的表述中,错误的是()。
- 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品
- 以下构成发行人发行上市独立性障碍的是() 。Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公, 控股股东在其他楼层办公 Ⅱ.与控股股东共用银行账号 Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25% Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理
- 下列关于消极债券组合管理策略的描述中,正确的有()。Ⅰ.通常使用两种消极管理策略:一种是指数策略,一种是免疫策略Ⅱ.消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格Ⅲ.如果投资者认为市场效率较高,可以采用消极的指数策略Ⅳ.试图寻找低估的品种

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