- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。 I.加强人员管理 II.切实维护客户合法权益 III.防范利益冲突 IV.健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,加强合规管理(I项错误),健全内部控制(IV项正确),防范利益冲突(III项正确),切实维护客户合法权益(II项正确)。
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