- 单选题证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。
- A 、上市协议
- B 、投资风险通知协议
- C 、有限责任协议
- D 、收益与风险共担协议

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
上市公司申请上市,要跟证券交易所签订上市协议。

- 1 【单选题】上市公司应当设立( ),作为公司与交易所之间的指定联络人。
- A 、董事
- B 、董事长
- C 、董事会秘书
- D 、证券事务代表
- 2 【判断题】上市公司当年亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券交易所应当暂停上市公司股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情形有()。
- A 、该公司股票发生异常波动
- B 、有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C 、上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D 、上市公司股票涨到10%
- 5 【判断题】证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券在证券交易所上市交易,应当采用的交易方式是()。
- A 、集中竞价交易方式
- B 、公开的交易方式
- C 、做市商交易方式
- D 、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
- 7 【选择题】证券在证券交易所上市交易,应当釆用的交易方式是()。
- A 、集中竞价交易方式
- B 、公开的交易方式
- C 、做市商交易方式
- D 、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
- 8 【组合型选择题】上市公司和公司债券上市交易的公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,以下()是必备记载内容。 Ⅰ.公司概况 Ⅱ.公司上一年度股东大会决议 Ⅲ.已发行股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额 Ⅳ.公司实际控制人
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】上市公司和公司债券上市交易的公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,以下()是必备记载内容。Ⅰ.公司概况Ⅱ.公司上一年度股东大会决议Ⅲ.已发行股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额Ⅳ.公司实际控制人
- 10 【组合型选择题】上市公司和公司债券上市交易的公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,以下()是必备记载内容。Ⅰ.公司概况Ⅱ.公司上一年度股东大会决议Ⅲ.已发行股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额Ⅳ.公司实际控制人
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
- 最低结算备付金限额的确定,不包括()的买入金额。
- 符合条件的[ ]可以获批作为合格境内机构投资者[ QDII],从事境外证券投资
- 对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的()解冻。 Ⅰ.资金 Ⅱ.证券 Ⅲ.账户 Ⅳ.密码
- 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。
- 证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向( )交易系统进行申报。
- 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。 Ⅰ.国债、国家重点建设债券 Ⅱ.债券型证券投资基金 Ⅲ.风险高、收益高的股票 Ⅳ.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
- 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。
- 以下有关证券投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
